附件4
部门内部控制评价报告
（试点版）
（单位公章）
单 位 名 称:
单 位 负 责 人: （签章）
分 管 负 责 人: （签章）
牵头部门负责人: （签章）
填 表 人: （签章）
填 表 部 门:
电 话 号 码:
报 告 日 期: 年 月 日
一、部门内部控制评价基本情况
（一）评价工作安排情况
简要说明本年度部门内部控制评价工作安排情况，包括评价实施部门、评价人员安排、评价进度安排等。
（二）评价工作实施情况
简要说明本年度部门内部控制评价工作实施情况，包括评价程序和方法、评价范围、评价内容等。
二、评价得分情况
本部门共有 个单位（含部门本级）。根据《行政事业单位内部控制评价办法（试点版）》有关规定，部门内部控制评价得分为 分。评价得分明细如下：
评价类别
|
一级指标
|
二级评价指标
|
分值
|
得分
|
组织层面
内部控制
|
议事决策机制
|
“三重一大”集体决策机制建立与实施情况
|
2
|
|
权力制衡机制
|
分事行权
|
1
|
|
分岗设权
|
1
|
|
分级授权
|
1
|
|
轮岗机制
|
定期轮岗
|
1
|
|
信息系统
|
内部控制信息化建设情况
|
2
|
|
业务层面
内部控制
|
预算业务内部控制
|
预算业务内部控制建立情况
|
2
|
|
预算业务内部控制实施情况
|
6
|
|
收支业务内部控制
|
收支业务内部控制建立情况
|
2
|
|
收支业务内部控制实施情况
|
5
|
|
政府采购业务内部控制
|
政府采购业务内部控制建立情况
|
2
|
|
政府采购业务内部控制实施情况
|
3
|
|
资产管理内部控制
|
资产管理内部控制建立情况
|
2
|
|
资产管理内部控制实施情况
|
4
|
|
建设项目管理内部控制
|
建设项目管理内部控制建立情况
|
2
|
|
建设项目管理内部控制实施情况
|
5
|
|
合同管理内部控制
|
合同管理内部控制建立情况
|
2
|
|
合同管理内部控制实施情况
|
2
|
|
内部监督
|
内部监督制度机制建立情况
|
分离设置
|
2
|
|
内部会计监督情况
|
1
|
|
内部监督机制实施情况
|
开展检查情况
|
1
|
|
问题整改情况
|
6
|
|
部门本级及所属单位内部控制评价工作
|
内部控制评价开展情况
|
内部控制评价开展情况
|
6
|
|
内部控制评价结果形成情况
|
6
|
|
内部控制评价结果应用
|
内部控制评价结果应用情况
|
6
|
|
补充指标
|
补充指标
|
补充指标
|
27
|
|
其他情况
|
|
|
合计
|
100
|
|
三、评价发现的问题及整改完成情况
序号
|
问题描述
|
认定依据
|
整改措施
|
计划完成时间
|
整改完成情况
|
1
|
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
|
……
|
|
|
|
|
|
|
